Современная модель регулирования внешней торговли с помощью валютно-кредитных инструментов объединяет совокупность элементов валютного рынка, отношений экспортеров и импортеров с банками, системы национального и межгосударственного валютного регулирования. В любом государстве соотношения элементов, которые используются, и роль каждого из них отличаются в зависимости от состояния внешнеэкономических связей, уровня конвертируемости национальной валюты, принципов внешних расчетов и кредитования, особенностей национального механизма государственного регулирования в целом, а также степени привлечения в международную валютно-финансовую сферу. В связи с этим условия осуществления экспортно-импортных операций во многом зависят от совокупности элементов регулирования валютного рынка, которые используются, уровней валютного курса, заемного процента и условий предоставления кредита, образов валютной интервенции и т.п.
К валютно-кредитным инструментам регулирования внешней торговли принадлежат следующие:
— изменение валютного курса путем его ревальвации или девальвации;
— валютные ограничения;
— валютная интервенция с помощью манипуляции государственным банком валютными ресурсами и процентными прудами;
— маневрирование банковскими процентными прудами;
— набор правил и норм, которые регулируют деятельность центральных эмиссионных банков на внешних валютных рынках, их цель — облегчение процессов международной торговли относительно обеспечения внешнеторговых расчетов, упорядочение кредитования экспортно-импортных операций и получение максимальной выгоды участниками внешнеторговых соглашений.
Валютный курс (ВК), что выступает как отношения национальной денежной единицы к денежным единицам других стран, е самым важным инструментом валютного регулирования. Главная функция ВК — обеспечение пропорциональности обмена валют, базой которой есть их покупательная сила относительно товаров внутри страны. ВК зависит от статуса национальной валюты, уровня ее конвертируемости, то есть возможности свободно и неограниченно обмениваться на другие иностранные валюты. Конверсия может быть полной (беспрепятственный обмен на любую иностранную валюту) или частичной, когда возможность обмена ограничивается некоторыми видами валют и операциями международного платежного оборота. В отличие от частичной, полная конверсия включает как внутреннее, так и внешнее обращение во всем ее объеме. Внутренняя конвертируемость валюты не ограничивает обмена национальной валюты юридическими и физический лицами определенной страны на своем внутреннем рынке. В некоторых государствах нерезиденты могут ограничиваться относительно использования иностранной валюты; нерезидентам могут предоставляться гарантии из переведения национальной валюты в другую валюту, а у резидентов определенной страны эта возможность отсутствующая. Внешняя конвертируемость предоставляет возможность использовать заработанные в этой стране денежные средства юридическими и физический лицами, как на внутреннем рынке, так и за его пределами. Конвертируемость валюты определяется, главным образом, уровнем развития внутреннего товарного производства. Внешняя конвертируемость больше, чем внутренняя, заостряет конкуренцию, деформирует структуру экономики, содействует вывозу прибыли за границы страны ее получения.
Котировка валют — это установления курсов иностранных валют относительно национальной, которое осуществляется государственными (национальными) и большими коммерческими банками прямым или косвенным методом. Прямая котировка ( во всех странах, кроме Великобритании) означает, что одна единица иностранной валюты выражается в соответствующем количестве единиц национальной валюты; косвенная котировка — обратная величина, когда за единицу принимается национальная валюта, которая выражена в определенном количестве иностранной (в Великобритании).
Наиболее распространенный образ использования ВК для регулирования внешнеторгового оборота состоит в изменении его путем девальвации или ревальвации. Эти методы страны используют в условиях острой конкурентной борьбы на внешних рынках, а также в условиях существенного отклонения уровня инфляции в рамках фиксированных ВК, когда рыночный курс продолжительное время и в ощутимых размерах отвергается от валютного паритета.
Девальвация — официальное занижение курса национальной валюты; используется с целью выравнивания внешнеэкономического баланса путем увеличения экспорта и сокращение импорта благодаря росту цен на импортную продукцию. В этих условиях у экспортеров появляются значительные преимущества при обмене заработанной валюты на национальную. Одновременно вследствие подорожания импорта товаров сокращаются объемы второстепенных импортных поставок в страну. Например, Япония в 60 — 70-те годы благодаря заниженному курсу иены и снижению цен на импортную продукцию, смогла проникнуть и закрепиться на многих мировых рынках. Правительство Японии
3 целью сокращения экспорта и в дальнейшем несколько раз снижал курс иены к доллару США. Однако, вследствие девальвации, особенно в результате резкого уменьшения курса национальной валюты, может произойти большее обесценение ее сравнительно с внутренним, которое создаст благоприятные условия для использования валютного демпинга — спекулятивных операций на внешнем рынке с целью получения прибыли за счет изменения валютного курса.
Ревальвация — повышение официального курса национальной валюты относительно иностранных, которое сопровождается получением развития экспорта, его подорожанием с одновременным удешевлением импорта. Это асимметрический девальвации процесс. Ревальвация нередко подталкивается действиями других государств, которые желают усилить конкурентоспособность своих товаров на рынках стран с активным торговельно — платежным балансом. Например, ФРГ вынужденная была под активной давкой стран-конкурентов (США, Англии, Франции) равальвировать западнонемецкую марку и задержать развитие экспорта в 60-те годы; в 70-те годы в странах ЕС были пересмотрены валютные паритеты большинства развитых стран, то есть уровень обменного курса валют, который выравнивает покупательную способность каждой из них с ограничением допустимых границ колебаний ("валютный коридор"), и распространенная система "плавающих" ВК, границы колебаний которых не ограничены. Этот процесс значительно расширил возможности использования других мер валютного влияния на международные расчеты — валютных интеренций, маневрирование процентной ставкой, валютных ограничений.
Валютные ограничения — система правил, которые регламентируют операции с валютными ценностями, в частности с национальной и иностранной валютами, золотом, ценными бумагами и т.п. Они включают мероприятия по регулированию переводов и платежей за границу, вывоза капитала, репатриации прибылей, частичный или полный запрет свободной покупки и продажи иностранной валюты. Валютные операции в этом случае сосредоточиваются в центральных (национальных) или специально уполномоченных банках. Целью валютных ограничений являются сокращения внешнего оборотного капитала, которое влияет на спрос на национальную валюту и внешнеторговые сделки на текущих счетах путем ограничения количества валюты, которую разрешается вывезти за границу во время туристических путешествий.
Таким образом, ВК есть опосредствуя звеном прямого административного вмешательства государства во внешнюю торговлю, которое за сутью представляет собой систему валютного контроля. В рамках Устава МВФ (ст. VIII) валютный контроль может иметь лишь ограниченное значение ( с целью защиты национальной валюты) и не препятствовать проводке текущих операций, конвертируемости национальной валюты для нерезидентов, то есть функционированию валютного рынка. Однако средства и методы, которые реализуются через протекционистские меры, валютные ограничения и конвертируемость валюты, поворачиваются государствам огромными дополнительными затратами, которые разрушают экономику, вносят дисбаланс в относительные цены на товары и услуги, а также лишают их преимуществ свободной международной торговли.
Валютная интервенция реализуется в виде целевых операций по покупке-продажи иностранной валюты центральными банками с целью ограничения (повышение, снижение, поддержки) курса национальной валюты. Соединение валютной интервенции на внешних валютных рынках с равными за величиной и противоположными по направлению операциями на внутреннем открытом рынке ценных бумаг, которое применяется с целью исключения взаимовлияния внутренней и внешней денежно-кредитной политики, называется "стерилизацией".
Маневрирование банковскими процентными прудами влияет на перемещение ликвидных средств с одной страны в другую, а также содействует изменению ВК.
Правовые инструменты регулирования
Международное регулирование международной торговли обеспечивается с помощью таких принципов и норм (см. приложение 3):
общепризнанных (основных) принципов международного права;
отраслевых (специальных) принципов международного экономического права;
диспозитивных и рекомендательных принципов торгово-экономического регулирования;
— конвенционных норм — двусторонних и многосторонних договоров и соглашений.
Именно поэтому среди нетарифных инструментов представленные правовые инструменты, которые подробно изучаются международным правом, но тесно связанные с международными отношениями, в частности с международной торговлей.
Фундамент международного правопорядка образовывают основные принципы международного права. Они выполняют одновременно две функции:
содействуют стабилизации международных отношений, ограничивая их определенными нормативными рамками;
закрепляют все новое, что появляется в практике международных отношений, содействуя их дальнейшему развитию.
Основные принципы международного права зафиксированные в уставе ООН и носят характер jus cogens, то есть являются обязательствами высшего порядка и не могут быть упраздненные государствами ни индивидуально, ни по согласию между собой. К международному регулированию экономических отношений, в частности международной торговли, прежде всего, применяют такие общепризнанные нормы международного права:
принцип суверенного равенства государств;
принцип невмешательства во внутренние дела;
принцип сотрудничества;
принцип добросовестного выполнения международных обязательств;
принцип мирного решения споров;
принцип незыблемости границ;
принцип общего уважения прав человека;
принцип самоопределения народов и наций.
Действие специальных или отраслевых принципов, разработанных в МЕВ, направленная прежде всего на формирование торгово-политических режимов.
Политический^-политический-торгово-политический режим (ТПР) — это совокупность разных инструментов государственного регулирования внешнеторгового обращения, закрепленных в форме норм национального права и механизмов их согласованного регулирования, согласно нормам и принципам международного права. Или:
ТПР — это совокупность мер, которые применяются в определенный момент времени в определенной стране для регулирования доступа иностранных товаров и услуг на внутренний рынок, а также для обеспечения Доступа отечественных товаров и услуг на рынки других стран.
К специальным отраслевым принципам международного экономического права принадлежат такие:
принцип самого большого содействия;
принцип национального режима;
принцип преференциального режима;
принцип свободы транзита;
принцип транспарентности;
принцип нотификации.
При толковании и применении этих принципов необходимо исходить из того, что они взаимосвязанные, подчиняются общепризнанным принципам международного права и существуют в рамках единой системы международного права.
В международной торговле основоположным есть принцип наиболее благоприятной наций и режим самого большого содействия, который этим принципом предоставляется.
Режим самого большого содействия (РНС) — это не менее благоприятный режим, который предоставляется государствами друг другу в международном договорном порядке в сфере торговли, мореходства, правового положения граждан, пошлин и т.п., чем тот, который предоставленный или будет предоставлен каждой со сторон, которые договариваются, любой третьей стране.
Другими словами, принцип наиболее благоприятной наций означает в его общем понимании право каждой государства, которая договаривается, на основе взаимности пользоваться всеми преимуществами, которые другое государство, которое договаривается, предоставляет любым третьим государствам относительно согласованного кола отношений. Этот принцип в его безусловной форме является основой ГАТТ. Каждая таможенная льгота, которая предоставляется одной из стран — участниц ГАТТ какой-нибудь другой стране, автоматически распространяется на все страны ГАТТ (ст. И текста ГАТТ — 47).
Международное право не допускает исключений в РНС относительно круга субъектов международного права, кроме таких исторически составленных исключений, которые применяются по взаимному согласию сторон:
для пограничной торговли соседних государств;
для каботажного судоходства;
для стран, которые входят в зону преференциальных таможенных тарифов;
относительно интеграционных группировок — зон свободной торговли, таможенных союзов и т.п. Участник такой группировки при предоставлении РНС в договорах с третьими странами освобождается от обязанности распространения на эти третьи страны льготного режима торговли, который производится у них отношениях с другими членами интеграционного группировки.
Принцип национального режима предусматривает предоставление государством иностранным юридическим и физический лицам, товарам и услугам режиму, аналогичного тома, которым пользуются, соответственно, отечественные юридическое и физический лица, товары, услуги и т.п.
В рамках ГАТТ (ст. Ill) национальный режим применяется как приложение к принципу РНС при реализации импорта на внутреннем рынке и предусматривает, что условия торговли должны быть подобными и для отечественных, и для иностранных товаров ( то есть нейтральными за своим эффектом для конкуренции между ними) в том, что касается внутренних налогов и сборов, правил закупки, продажи, транспортировка, распределения и потребления этих товаров, а также их переработки и смешения.
Детали применения национального режима в противоречащих случаях определяются решениями Арбитражного совета ("Панели") ГАТТ, которые являются обязательными лишь для сторон споры и в правовом отношении есть не более чем прецедентами.
Как и РНС, принцип национального режима не стал универсальным и является диспозитивной нормой международного права, которая применяется в рамках двусторонних и многосторонних соглашений, которые содержат соответствующую клаузулу.
Принцип преференциального режима. В 1964 году на первой Конференции ООН по торговле и развитию (ЮНКТАД) была выдвинута концепция создания Общей системы преференций (ЗСП) с целью содействия экономическому развитию и индустриализации стран, которые развиваются. В 1968 г. ЗСП была официально одобрена в рамках ЮНКТАД и стала самостоятельным инструментом торговой политики развитых стран.
Суть ЗСП состоит в предоставлении странам, которые развиваются, преимуществ относительно доступа их товаров на рынки развитых стран. Основной формой преференций являются тарифные льготы, которые фиксируются в виде сниженных ставок импортных пошлин. Название "Общая" объясняется тем, что преференции практикуются практически всеми развитыми странами как односторонняя уступка, а не как результат торгово-экономических переговоров.
Общая система преференций базируется на принципе преференцийности отношение к странам, которые развиваются, который включает в себя совокупность общеправовых норм: право развитых стран предоставить общие взаимные и недискриминационные преференции странам, которые развиваются; преференции относительно стран, которые развиваются, не означают дискриминации относительно развитых государств; предоставления особых льгот не означает дискриминации сдачи стран, которые развиваются.
Принцип свободы транзита есть диспозитивной конвенционной нормой международного экономического права, которая пока что не получила универсального характера.
Транзит или транзитные перевозки — это прохождения товаров (включая багаж), а также судов и транспортных средств через территорию стороны, которая договаривается, которое при этом есть лишь частью полного пути, который начинается и заканчивается за пределами границы стороны, который договаривается, через территорию которой осуществляется движение груза ( п. 1 ст. V ГАТТ). При этом это прохождение может сопровождаться перегрузкой товара, складированием, дроблением партий товаров и изменением видов транспорта.
Правовое содержание принципа свободы транзита может быть выраженный в таких основных тезисах:
свобода транзита должны быть обеспечена путями, которые более всего подходят для международного транзита;
не должно делаться никаких отличий в зависимости от флага судов, места прохождения, отправление, меры, выхода или назначение, или каких-нибудь обстоятельств, которые касаются собственности на товары, судна или другие транспортные средства;
транзитные перевозки не должны подлежать каким-нибудь ненужным задержкам или ограничениям, должны быть уволенные от пошлин и от всех транзитных и других собрания, установленное относительно транзита, за исключением собрания за перевозку товаров или собрания, за размером аналогичных административным расходам, вызванным транзитом, или стоимости предоставленных услуг;
РНС предоставляется относительно все собрания, правил и формальностей, связанных с транзитом;
сторона, территорией которой осуществляются транзитные перевозки, имеет право требовать их осуществление через соответствующую входную таможню.
Значение принципа свободы транзита состоит в обеспечении благодаря нему стабильного доступа товаров к рынкам любой страны независимо от ее географического расположения, как в абсолютном смысле, так и относительно стран-контрагентов. Этот принцип выражает принцип равноправия в вопросах транспортного доступа товаров, обеспечивая равенство всех субъектов международное торгового обращения.
Принцип свободы транзита включает в себя принцип самого большого содействия, как инструмент реализации равного и недискриминационного доступа всех субъектов к транспортным инфраструктурам на равных наиболее выгодных условиях, которые только могут быть предоставлены третьей стране.
Принцип транспарентности или принцип гласности внешнеторгового законодательства регламентирован и разработан в рамках ГАТТ (ст. V). Выполнение этой нормы позволяет планировать внешнеторговые сделки с учетом всяких препятствий, которые могут появиться в будущем в связи с изменением внешнеторгового законодательства.
Принцип транспарентности — обеспечение прозрачности системы регулирования внешней торговли. В широком смысле это означает доступность информации о м